中小板創(chuàng)業(yè)板將試行持續(xù)督導(dǎo)專員制度
來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)發(fā)布時(shí)間：2011-10-20
自2012年1月1日起，針對(duì)中小板創(chuàng)業(yè)板上市公司，深交所將率先在11家保薦機(jī)構(gòu)試行首發(fā)上市公司持續(xù)督導(dǎo)專員制度，要求參與試點(diǎn)的保薦機(jī)構(gòu)為每家上市公司指定一名持續(xù)督導(dǎo)專員，專職協(xié)助保薦代表人履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，實(shí)現(xiàn)持續(xù)督導(dǎo)的“專人、專崗、專職”。
深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，專員制度是強(qiáng)化中小板和創(chuàng)業(yè)板持續(xù)督導(dǎo)工作的又一重要舉措，將在完善后適時(shí)推廣。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司進(jìn)行規(guī)范化、專業(yè)化、高質(zhì)量的持續(xù)督導(dǎo)，有利于完善市場(chǎng)化約束機(jī)制，促進(jìn)市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)，推動(dòng)上市公司特別是新上市公司盡快熟悉資本市場(chǎng)運(yùn)作規(guī)則，提高信息披露和公司治理水平，對(duì)于多層次資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義。
11家證券公司參與試點(diǎn)
深交所18日公布《關(guān)于在部分保薦機(jī)構(gòu)試行持續(xù)督導(dǎo)專員制度的通知》，要求參與試點(diǎn)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每家首發(fā)上市公司持續(xù)督導(dǎo)期間指定1名督導(dǎo)專員，協(xié)助保薦代表人開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查和專項(xiàng)核查、組織培訓(xùn)等持續(xù)督導(dǎo)工作，每名持續(xù)督導(dǎo)專員同時(shí)督導(dǎo)的上市公司家數(shù)不得超過(guò)10家。持續(xù)督導(dǎo)專員協(xié)助保薦代表人履行督導(dǎo)職責(zé)，并不減輕或免除保薦代表人對(duì)持續(xù)督導(dǎo)工作應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
持續(xù)督導(dǎo)專員制度是在現(xiàn)有持續(xù)督導(dǎo)制度基礎(chǔ)上，推行專人專職協(xié)助保薦代表人開(kāi)展首發(fā)上市公司的持續(xù)督導(dǎo)工作，有助于引導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)確保足夠的人力和時(shí)間投入新上市公司的持續(xù)督導(dǎo)工作，不斷提高持續(xù)督導(dǎo)的專業(yè)化水平，提高持續(xù)督導(dǎo)的效率和質(zhì)量。再融資的持續(xù)督導(dǎo)暫未納入此次試點(diǎn)范圍。
深交所此次推出的持續(xù)督導(dǎo)專員制度選擇了持續(xù)督導(dǎo)項(xiàng)目較多、執(zhí)業(yè)質(zhì)量總體較好的11家保薦機(jī)構(gòu)作為試點(diǎn)對(duì)象，同時(shí)鼓勵(lì)其他保薦機(jī)構(gòu)自愿參照?qǐng)?zhí)行。這11家機(jī)構(gòu)分別是國(guó)信證券、招商證券、平安證券、光大證券、廣發(fā)證券、海通證券、國(guó)金證券、東北證券、中信證券、華泰聯(lián)合證券和中德證券。
促進(jìn)公司規(guī)范發(fā)展
深交所負(fù)責(zé)人表示，持續(xù)督導(dǎo)制度是促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展的重要制度安排。自2004年正式實(shí)行以來(lái)，市場(chǎng)各方為落實(shí)持續(xù)督導(dǎo)制度做了大量工作，持續(xù)督導(dǎo)的積極作用已經(jīng)開(kāi)始顯現(xiàn)。截至9月30日，中小板和創(chuàng)業(yè)板處于首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)期的公司達(dá)611家，占兩個(gè)板塊上市公司總數(shù)的69%.這些公司不僅數(shù)量眾多，而且進(jìn)入資本市場(chǎng)的時(shí)間不長(zhǎng)，在信息披露、公司治理等方面缺乏經(jīng)驗(yàn)，切實(shí)需要保薦機(jī)構(gòu)的有效監(jiān)督指導(dǎo)。另一方面，隨著監(jiān)管部門對(duì)持續(xù)督導(dǎo)工作的流程、內(nèi)部控制、專業(yè)性等日常監(jiān)管要求不斷提高，保薦代表人兼顧發(fā)行保薦和持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)的難度加大。因此，進(jìn)一步充實(shí)持續(xù)督導(dǎo)的專業(yè)隊(duì)伍顯得尤為必要。
持續(xù)督導(dǎo)專員經(jīng)過(guò)專門培訓(xùn)將具備更專業(yè)的知識(shí)結(jié)構(gòu)，能夠投入更多的精力，開(kāi)展更深入、更有效的督導(dǎo)。在持續(xù)督導(dǎo)專員制度正式實(shí)施前，深交所還將對(duì)各保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)專員開(kāi)展有關(guān)上市公司信息披露、規(guī)范運(yùn)作以及持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)等培訓(xùn)。上市公司及其董監(jiān)高作為信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)積極配合保薦代表人和持續(xù)督導(dǎo)專員的督導(dǎo)工作。
深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深交所將及時(shí)總結(jié)試點(diǎn)工作的經(jīng)驗(yàn)并予以完善，適時(shí)全面推廣。深交所將進(jìn)一步探索提高持續(xù)督導(dǎo)質(zhì)量的新方法、新機(jī)制，促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)的歸位盡責(zé)和上市公司的規(guī)范發(fā)展，確保多層次資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。
