助理人力資源管理師考點(diǎn)：合同生效實(shí)質(zhì)要件
來源：育路教育網(wǎng)發(fā)布時(shí)間：2011-05-11
合同生效實(shí)質(zhì)要件
一是當(dāng)事人必須具有相應(yīng)的民事行為能力。由于民事法律行為以意思表示為基礎(chǔ)，并以產(chǎn)生一定法律效果為目的，故合同當(dāng)事人必須具有相應(yīng)的民事行為能力，能夠正確認(rèn)識(shí)自己行為的意義和后果。
訂立合同的主體有自然人、法人和非法人組織。作為合同生效的要件之一，自然人作為合同當(dāng)事人，必須具備民法通則規(guī)定的民事行為能力。即作為合同主體的自然人，應(yīng)該是具有完全行為能力的自然人。作為合同主體的法人、非法人組織，它們的行為能力是不同的，法人、非法人組織只有在登記核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，才具有法律效力，法人、非法人組織只有在它們的經(jīng)營范圍內(nèi)簽訂的合同，才受法律保護(hù)。二是意思表示真實(shí)。意思表示真實(shí)為一切民事法律行為的生效條件。也是合同生效的核心要素。如果合同當(dāng)事人的意思表示不真實(shí)、或以欺詐、脅迫的手段、或者乘人之危、或逃避法律的行為，或在違背真實(shí)意思的情況下所為的行為，都將導(dǎo)致合同不發(fā)生法律效力。三是不違反法律或者社會(huì)公共利益。合同的內(nèi)容和目的不得違反國家法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定；在法律、法規(guī)沒有規(guī)定時(shí)，不得違反國家有關(guān)規(guī)定的禁止性規(guī)定。同時(shí)，合同的內(nèi)容和目的不得損害他人利益和危害國家利益、社會(huì)公共利益。此外在法律有明確規(guī)定的情況下合同還應(yīng)當(dāng)符合法定形式。
合同生效 合同的一般生效要件，是指合同發(fā)生法律效力普遍應(yīng)具備的條件。合同是雙方或多方的民事行為，有效合同是合法的民事行為即民事法律行為，因此民事法律行為應(yīng)具備的條件，也就是合同生效的一般條件。《民法通則》第55條規(guī)定：“民事法律行為應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)行為人具有相應(yīng)的民事行為能力；(2)意思表示真實(shí)；(3)不違反法律或社會(huì)公共利益”。具體言之如下：
1．行為人在締約時(shí)具有相應(yīng)的民事行為能力
民事行為能力是指民事主體以自己的行為設(shè)定民事權(quán)利或者義務(wù)的能力。合同作為民事法律行為，只有具備相應(yīng)民事行為能力的人才有資格訂立；不具有相應(yīng)的民事行為能力的人所訂立的合同為效力待定的合同。但不具有相應(yīng)民事行為能力的人可以通過其法定代理人訂立合同。行為人具有相應(yīng)的民事行為能力是指訂立合同的行為人具有訂立合同時(shí)相應(yīng)的意思表示能力，而非指合同的當(dāng)事人具有相應(yīng)的民事行為能力。這也就說明，行為人可以是合同的當(dāng)事人，也可以不是合同的當(dāng)事人，即行為人可以與合同的當(dāng)事人為同一人，也可以出現(xiàn)不一致的情形。例如，甲為乙之代理人，甲以乙的名義與丙訂立了合同，但甲只能為行為人，而不能為合同的當(dāng)事人，真正的合同當(dāng)事人是乙和丙。正是由于代理制度的介入，才使得那些欠缺相應(yīng)的行為能力或?qū)I(yè)知識(shí)的人也可以成為合同的主體，以維護(hù)和實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)益。
所謂“在締約時(shí)”是指合同成立時(shí)。如果當(dāng)事人在締約時(shí)不具備相應(yīng)的締約能力，待缺乏相應(yīng)的締約能力障礙消除后，在合同履行期到來之前，尚須經(jīng)追認(rèn)方能使合同生效。如果當(dāng)事人在締約時(shí)具有相應(yīng)的行為能力，而在訂立之后喪失了此行為能力，此時(shí)要根據(jù)具體的情況來進(jìn)行分析，或者繼續(xù)履行合同，或者終止合同的履行。
對(duì)行為人在締約時(shí)具有“相應(yīng)的”民事行為能力，我將分為三種情況來進(jìn)行說明。第一，就自然人而言，又可以分為兩種情況。(1)當(dāng)行為人與合同的當(dāng)事人為同一人時(shí)，具有完全民事行為能力人當(dāng)然可以成為合同的主體；限制民事行為能力人實(shí)施的與其年齡、智力或精神狀況相適應(yīng)的合同行為，或使其法定代理人同意的合同行為時(shí)，可以作為合同的主體；無民事行為能力人實(shí)施的接受獎(jiǎng)勵(lì)、贈(zèng)與、報(bào)酬等純獲利益的合同行為時(shí)，也可以作為合同的主體。另外，無民事行為能力人為滿足日常零用的小額購買也認(rèn)為是有效的。上面為自然人為適格的當(dāng)事人之情形。若自然人為不適格的當(dāng)事人，典型的就是限制民事行為能力人、無民事行為能力人所訂立的其所不能夠獨(dú)立進(jìn)行的民事行為，此時(shí)他們所訂立的合同為效力待定的合同，須經(jīng)其法定代理人追認(rèn)之后或其獲得了相應(yīng)的民事行為能力方可成為有效的合同。(2)當(dāng)行為人與合同的當(dāng)事人不一致的時(shí)，只要代理人（行為人）具有相應(yīng)的民事行為能力，且有代理權(quán)，那么其所訂立的合同對(duì)被代理人（合同的當(dāng)事人）即發(fā)生法律效力。第二，就法人而言，中國《民法通則》第42條規(guī)定：“企業(yè)法人應(yīng)當(dāng)在核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營”。由此規(guī)定可以看出，我國民法通則規(guī)定法人僅于目的范圍內(nèi)享有權(quán)利能力。但是，在現(xiàn)實(shí)生活中，法人越權(quán)行為是較為普遍的，如一家家用電器商場從事鋼材購銷活動(dòng)等等。對(duì)于法人越權(quán)行為，在早期立法，尤其是英國普通法時(shí)代是絕對(duì)排斥的，其效力是絕對(duì)無效的，這就是英美法上的“公司越權(quán)無效原則”。而在現(xiàn)代立法與司法實(shí)踐中，越權(quán)行為逐步呈現(xiàn)出一種由絕對(duì)無效到相對(duì)無效甚至完全有效的發(fā)展趨勢，如美國許多州的公司法已明確廢除公司越權(quán)行為無效原則，這體現(xiàn)了價(jià)值取向由關(guān)注交易靜的安全到關(guān)注交易動(dòng)的安全的轉(zhuǎn)變。
而民法的精神就是在情非得已的情況下，不要輕易地認(rèn)為某個(gè)行為無效，否則會(huì)帶來很多消極后果，特別是隨著現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展和交易的日趨頻繁，越權(quán)無效原則的弊端也是日趨明顯，表現(xiàn)在：(1)嚴(yán)格要求企業(yè)在經(jīng)營范圍內(nèi)活動(dòng)，嚴(yán)禁從事范圍之外的活動(dòng)，就會(huì)使企業(yè)缺乏市場應(yīng)變能力。(2)法律一律確認(rèn)越權(quán)行為無效，可能會(huì)造成不公平后果，與法律所追求的公平正義目標(biāo)相背離。如甲公司故意從事越權(quán)行為，見無利可圖又主張合同無效，這分明是一種惡意行為，若判決合同無效無疑就支持了甲的主張，從而起到了鼓勵(lì)惡意行為的作用，這顯然與法的公平正義目標(biāo)相沖突。(3)法律一律確認(rèn)越權(quán)行為無效，將有損于相對(duì)人利益，不利于民事流轉(zhuǎn)的順利進(jìn)行，危及交易的安全。鑒于合同法的主要功能就是要促成交易，并刺激經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因此我認(rèn)為對(duì)法人超越經(jīng)營范圍而訂立的合同，原則上應(yīng)當(dāng)認(rèn)為有效，但可以列舉一些無效的情況。③由于法定代表人越權(quán)是內(nèi)部法律關(guān)系的問題，而超越經(jīng)營范圍不是一個(gè)內(nèi)部的問題，它都是外部的問題，所以不能從合同法第50條之規(guī)定法定代表人越權(quán)是有效的推導(dǎo)出法人越權(quán)也是有效的，列舉一些無效的情況是必要之舉�，F(xiàn)行的司法解釋規(guī)定“當(dāng)事人超越經(jīng)營范圍訂立合同，人民法院不應(yīng)因此認(rèn)定合同無效。但是違反國家限制經(jīng)營，特許經(jīng)營以及法律，行政法規(guī)禁止經(jīng)營規(guī)定的除外”。我認(rèn)為這樣的規(guī)定是比較合理的。第三，就不具備法人資格的其他組織而言，只有經(jīng)依法登記才能實(shí)施相當(dāng)?shù)暮贤袨闀r(shí)，才可以成為合同的主體。由于它不具有完全承擔(dān)責(zé)任的能力，應(yīng)由成立該組織的法人或自然人最終承擔(dān)民事責(zé)任。
2．意思表示真實(shí)
意思表示真實(shí)是指表意人即意思表示的行為人的表示行為應(yīng)當(dāng)真實(shí)反映其內(nèi)心的效果意思，即當(dāng)事人的內(nèi)在意志和外在意思一致即為真實(shí)。意思表示中含有效果意思和表示行為這兩個(gè)要素，因此而產(chǎn)生了三種學(xué)說。一是“意思主義”，認(rèn)為意思表示是否真實(shí)，應(yīng)以內(nèi)心意思為準(zhǔn)。二是“表示主義”認(rèn)為意思表示是否真實(shí)，應(yīng)以外部表示為準(zhǔn)。三是“折衷主義”，或以意思主義為原則，外部表示為例外，或以表示主義為原則，內(nèi)心意思為例外。根據(jù)我國《民法通則》的規(guī)定我國應(yīng)該屬于“折衷主義”，即以表示主義為原則，內(nèi)心意思為例外。
與意思表示真實(shí)相對(duì)應(yīng)的情形是意思表示不真實(shí)，又稱為意思表示瑕疵，包括意思與表示不一致和意思表示不自由兩種。根據(jù)法律規(guī)定，意思表示不真實(shí)的情形有：一是合同一方欺詐、脅迫對(duì)方，或乘人之危，使對(duì)方的意思表示不真實(shí)；二是合同形式上是合法的，但隱藏了非法的真實(shí)意思，訂立的是以合法形式掩蓋非法目的的合同，其合法形式為不真實(shí)的意思表示；三是合同一方對(duì)合同有重大誤解，因而做出的表示是不真實(shí)的；四是合同一方對(duì)合同存在無經(jīng)驗(yàn)等情形而做出的對(duì)自己顯失公平的表示，違背了自己訂立合同的目的，這個(gè)意思表示也不真實(shí)。這些意思表示不真實(shí)合同的法律后果，或者是導(dǎo)致合同無效，或者是合同被撤銷或被變更，并不完全都是無效合同，其中屬于可撤銷的合同，享有撤銷權(quán)的當(dāng)事人在法定期間內(nèi)未行使撤銷權(quán)或放棄撤銷權(quán)的，則使可撤銷合同成為有效合同。
3．不違反法律或社會(huì)公共利益
此要件是針對(duì)合同的目的和合同的內(nèi)容而言的。合同的目的是當(dāng)事人締結(jié)合同所欲達(dá)到的一種效果。合同的內(nèi)容是指合同中規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)所指向的對(duì)象�？v使合同的生效的其他要件都具備，但因合同的目的或內(nèi)容違反了法律或社會(huì)公共利益，也會(huì)使合同歸于無效。雖然我國的合同法奉行合同自由原則，即當(dāng)事人可自由協(xié)商確定合同的內(nèi)容，但是當(dāng)事人的自由不能超出法律的限制。
