2012年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重難點(diǎn)輔導(dǎo)2
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-12-13
2012年期貨資格考試法律法規(guī)重難點(diǎn)輔導(dǎo)匯總
五、比例的比較
1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的20%.
2、保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五——千萬(wàn)分之十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億了可以申請(qǐng)不繳納。
3、機(jī)構(gòu)投資者損失的，10萬(wàn)以內(nèi)全額，超過(guò)的按照80%賠，個(gè)人10萬(wàn)元以內(nèi)的全陪，超過(guò)部分90%賠。
4、期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。
5、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%的應(yīng)5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)，全體董事和股東。
六、設(shè)立期貨公司條件：
1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。
2、持有5%以上股東的：
�、賹�(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利
或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。
�、趦糍Y產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%.對(duì)外投資（含新期貨公司）不超過(guò)凈資產(chǎn)。
�、�3年內(nèi)無(wú)處罰、不誠(chéng)信行為； 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷(xiāo)資格滿2年
3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。
4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管2年內(nèi)無(wú)處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)。
設(shè)立營(yíng)業(yè)部的， 前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無(wú)處罰。
七、高管人員的任職資格：
1、一般董事、監(jiān)事
①期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上； 專 科
2、獨(dú)立董事：
�、倨谪�、證券、會(huì)計(jì)、法律 5年以上或有高級(jí)職稱 ； 本科 ； 資質(zhì)測(cè)試； 有時(shí)間和精力
3、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席：
�、倨谪� 3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年； 本科 ；資質(zhì)測(cè)試
4、經(jīng)理稱：
①期貨資格 ；本科 ；資質(zhì)測(cè)試
5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：
�、倨谪� 3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)
6、首席風(fēng)險(xiǎn)官：
①期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/ 期貨1年，經(jīng)驗(yàn)3年
7、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：
�、倨谪涃Y格；本科 ；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。
其他：
下列①人員不得擔(dān)任高管：：
①解除職務(wù)、撤銷(xiāo)資格、開(kāi)除日起5年；收到處罰、對(duì)托管整頓營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的3年內(nèi)；不適當(dāng)人選2年內(nèi)
�、谄谪�10年、金融負(fù)責(zé)人8年以上科放寬至�？�；具有研究生除期貨年限外科放寬1年。
�、鄱麻L(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
�、艹铝型飧吖苋温氋Y格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)：
1、一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事
2、董事長(zhǎng)改監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)主席改董事長(zhǎng)、兩個(gè)長(zhǎng)改一般監(jiān)事和董事
3、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。
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