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 2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題備考練習

    單選題

    1.題干： 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司（ ）。

    A： 不承擔責任

    B： 承擔次要賠償責任

    C： 承擔主要賠償責任，最高不超過80%

    D： 全部承擔賠償責任

    參考答案[D]

    2.題干： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（ ）施行。

    A： 2003年7月1日

    B： 2003年7月10日

    C： 2003年6月31日

    D： 2003年7月31日

    參考答案[A]

    3.題干： 中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行（ ）制度。

    A： 配額

    B： 依法征稅

    C： 許可證

    D： 審核

    參考答案[C]

    4.題干： 期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保留（ ）。

    A： 3年

    B： 5年

    C： 10年

    D： 20年

    參考答案[B]

    5.題干： （ ）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

    A： 中國期貨業(yè)協(xié)會

    B： 中國證監(jiān)會

    C： 中國證券業(yè)協(xié)會

    D： 期貨交易所

    參考答案[B]

    6.題干： 期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。

    A： 與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

    B： 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

    C： 挪用客戶保證金

    D： 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

    參考答案[B]

    7.題干： 期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

    A： 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

    B： 股東大會決定解散

    C： 破產(chǎn)

    D： 因合并或者分立需要解散

    參考答案[C]

    8.題干： 直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（ ）。

    A： 自然人

    B： 國有企業(yè)

    C： 投機客戶

    D： 期貨交易所會員

    參考答案[D]

    9.題干： 期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。

    A： 客戶代表

    B： 公司的交易部經(jīng)理

    C： 公司的運作部經(jīng)理

    D： 出市代表

    參考答案[D]

    10.題干： 我國的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進行。

    A： 期貨交易所

    B： 商品交易市場

    C： 商品產(chǎn)地

    D： 買賣雙方約定的場所

    參考答案[A]