2013期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：對投資者責任
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-15
第十三條 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當客觀地告知投資者期
貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合
有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
第十五條 期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得
向投資者提供虛假文件、材料。期貨從業(yè)人員應當保護投資者的合法利益，不得
以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益。
第十六條 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平時對待投資者。
第十七條 期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務：
第十八條 期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利
益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構利益或者他人的合法權益。
例題：
期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的（），并應謹慎、
誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，
不得向投資者作出不符合有關法律法規(guī)、規(guī)章政策等規(guī)定的承諾或保證。
A 、財務狀況 B、投資經(jīng)驗
C 、投資目標 D、風險偏好
答案：ABC
【糾錯】
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