2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試重點資料3
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-04
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試重點資料匯總
八、期貨從業(yè)人員管理：近3 年內無處罰的可以被聘任。
九、金融期貨結算業(yè)務：
1 、申請金融業(yè)務結算資格的條件：
①經紀資格；負責人2 年經驗；高管人員、控股股東2 年內未處罰。
②近3 年內無期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結算風險事件
2 、申請金融期貨交易結算資格：除1 外
①董事長、正副總經理中至少2 人證券或期貨5 年以上，至少1 人期貨5 年
以上且3 年管理經驗
②注冊資本5000萬，2 個月風險監(jiān)管指標
③前3 年中至少1 年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東
凈資產不低于2 億
或控股股東凈資本不低于5 億，不適用的凈資產不低于8 億。
3 、申請全面結算資格
①董事長、正副總經理中至少3 人證券或期貨5 年以上，至少2 人期貨5 年
以上且3 年管理經驗
②注冊資本1 億，2 個月風險監(jiān)管指標
③前3 年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3 億，控股股東凈資產
不低于10億
或前3 年中，至少2 年盈利，且每季度客戶權益不低于1 億元，控股股東凈
資本不低于10億，不適用
的凈資產不低于15億。
4 、全面結算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度
按照交易所的規(guī)定建立限倉制度
5 、期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3 日內向派出機構報告
全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議的，3 日內向派出機構、
交易所、保證金監(jiān)管機構報告。
全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應向交易所、保證金監(jiān)管
機構報告。
十、風險監(jiān)管指標
1 、期貨公司：
①凈資本不低于1500萬
凈資本不低于客戶權益的 6%
凈資本除營業(yè)部家數不低于 300萬
凈資本/ 凈資產不低于 40%
流動資產/ 流動資本不低于 100%
負債/ 凈資產不高于 150%
②期貨公司委托其他機構從事IB的，凈資本不低于 3000 萬
從事交易結算業(yè)務的，凈資本不得低于 4500 萬
從事全面結算業(yè)務的，凈資本不得低于①9000萬；②客戶權益總額的6%
③發(fā)生重大事項應報告，重大事項是導致凈資產變動10% 以上的
十一、IB業(yè)務（中間介紹業(yè)務）
1 、證券公司的條件：
①申請前6 個月的下列指標合規(guī)：
凈資本不低于12億；流動資產不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債不
高于凈資產的10% ；
凈資本不低于凈資產的70%
②具有實行會員分級結算制度，2 個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。
③從業(yè)人員，總部至少5 人。營業(yè)部至少2 人
2 、應每半年向派出機構報送合規(guī)性檢查報告。
