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 2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試重點(diǎn)資料匯總

    二、任職審批：

    1 、董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權(quán)派出機(jī)
構(gòu)審批。

    其他人員有：證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審批。

    2 、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1 年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會
主席、經(jīng)理層「注：沒有獨(dú)立董事」。推薦人每年最多推薦3 人。

    3 、證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查

    4 、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可

    5 、期貨公司任用、免除高管人員的，5 工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

    6 、免除首席風(fēng)險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機(jī)
構(gòu)報告。

    7 、境外人士擔(dān)任高管的不得超過30%.

    8 、高管人員最多在2 家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。

    不得在其他營利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動。

    9 、營業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。

    10、獨(dú)立董事最多只能在2 家期貨公司兼任獨(dú)董

    11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5 個工作日內(nèi)報告派出機(jī)構(gòu)。

    12、取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事（獨(dú)立董事外）監(jiān)事。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，
不需重新申請資格。但13條的情況除外。

    13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5 年未在期貨
公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。

    14、高級管理人員取得資格但未實(shí)際任職的，應(yīng)每2 年參加一次培訓(xùn)并取得
證書。

    15、調(diào)整高管分工、對高管給與處分的，5 日內(nèi)報告

    16. 證監(jiān)會可以認(rèn)定不適合人選：2 年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)
定不適合人選的，應(yīng)在3 個月內(nèi)做離任審計(jì)。

    ①隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的

    ②1 年內(nèi)累計(jì)3 次被談話；累計(jì)3 次給予紀(jì)律處分

    三、處罰

    1 、申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告

    2 、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3 萬以下處罰。