期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法2
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-13
第四章 防范利益沖突
第二十三條 期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。
期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。
期貨公司首席風險官應當對前款規(guī)定事項進行檢查落實。
第二十四條 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。
第二十五條 期貨公司總部應當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理。
期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。
第二十六條 期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。
第二十七條 期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與交易、結(jié)算、風險控制、財務、技術(shù)等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離。
第五章 監(jiān)督管理和法律責任
第二十八條 期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。
第二十九條 期貨公司首席風險官負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。
期貨公司首席風險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的季度報告、年度報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。
第三十條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查。
第三十一條 期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務活動的，或者任用不具備相應資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務活動的，責令改正；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定處罰。
第三十二條 期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定采取相應監(jiān)管措施：
�。ㄒ唬⿲ζ谪浲顿Y咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或者誤導客戶；
�。ǘ└呒壒芾砣藛T缺位或者業(yè)務部門人員低于規(guī)定要求；
（三）以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務；
�。ㄋ模┻`反本辦法第十三條規(guī)定；
�。ㄎ澹┪窗凑找�(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機制；
�。┪从行�(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當，導致發(fā)生重大利益沖突事件；
�。ㄆ撸├醚芯繄蟾妗①Y訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益；
�。ò耍┢渌环媳巨k法規(guī)定的情形。
期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一，情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關(guān)規(guī)定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。
第六章 附則
第三十三條 期貨公司基于期貨經(jīng)紀業(yè)務向客戶提供咨詢、培訓等附屬服務的，應當遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。
第三十四條 期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護他人的知識產(chǎn)權(quán)；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第三十五條 證券經(jīng)營機構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務活動的資格條件和監(jiān)管要求等由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。
第三十六條 本辦法自2011年5月1日起施行。
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