2012年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重難點輔導(dǎo)1
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-13
2012年期貨資格考試法律法規(guī)重難點輔導(dǎo)匯總
一、日期對照
1、結(jié)算會員的審批為3個月。
2、期貨公司的成立審批為6個月。
3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。
申請金融結(jié)算資格的，受理3個月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。
提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。
4、期貨公司那些是證監(jiān)會審批，在2個月內(nèi)（2條為20日內(nèi)），那些是派出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)（1條2個月）審批。見P7
5、調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對當(dāng)事人15個交易日限制交易，最長30日
6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風(fēng)險指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個月的解除預(yù)警期。
7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報告。
8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報經(jīng)營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。
9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報告派出機(jī)構(gòu)。
10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日
處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。
11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。
12、期貨從業(yè)人員管理一般10日，
13、首席風(fēng)險官：季度后10日、年后20日報工作報告
14、期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個月報送風(fēng)險監(jiān)管報表
二、年限的比較：
1、下列不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財務(wù)人員：
解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。
2、期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。
3、除風(fēng)險監(jiān)管報表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年
三、金額的比較：
1、設(shè)立期貨公司注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%
四、法律法規(guī)處罰：
1、見整理資料1，注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。
2、期貨公司接收全權(quán)委托的，對交易損失承擔(dān)不超過損失80%責(zé)任。
3、期貨公司對交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔(dān)損失不超過80%
4、期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應(yīng)承擔(dān)損失的60%
客戶保證金不足的，期貨公司未及時通知的，承擔(dān)損失的80%
5、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔(dān)損失的60%
期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔(dān)80%
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