2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試重點(diǎn)資料5
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-04
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試重點(diǎn)資料匯總
二、法規(guī)歸納：
1 、期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，證監(jiān)會(huì)對公司及高管采取
下列措施：
談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改
整改后證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格后3 日內(nèi)解除措施。
2 、期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場秩序、損害客戶利益
的，采�。�
責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相
關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5 日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告
4 、「68條」交易所、非公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警
告、沒收違法所得：（公司的處罰）
①違反規(guī)定接納會(huì)員
②違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)（應(yīng)退還）
③不發(fā)布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息、不履行報(bào)告義務(wù)、不報(bào)送資料、不
建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險(xiǎn)金、限制會(huì)員實(shí)物交割總量、用沒資格的人員、違反保
證金安全監(jiān)控規(guī)定
有上述之一的，對主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。（對責(zé)任
人的處罰）
5 、「69條」期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的，責(zé)令改正，
給予警告
沒收違法所得，并處違法所得1-5 倍罰款
沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50 萬罰款
①違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等
②保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、
偽造涂改交易資料的、未建立幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會(huì)檢查的
責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。
6 、「70條」期貨公司違反下列之一的，責(zé)令改正、給予警告
沒收違法所得，并處1-3 倍的罰款
沒有所得或不足10萬的，處以10-30 萬
①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時(shí)交易、違反分立合并擅自變
更范圍形式法人私自設(shè)立機(jī)構(gòu)、從事期貨外的活動(dòng)、變相自營業(yè)務(wù)、為股東融資
或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項(xiàng)同「69」②中的事項(xiàng)
責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處1-5 萬元罰款，嚴(yán)重的，暫�；虺蜂N從
業(yè)資格
7 、「71條」期貨公司有下列欺詐行為的：責(zé)令改正，給予警告
沒收違法所得，并處違法所得1-5 倍罰款
沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50 萬罰款
①保證收益、不提示風(fēng)險(xiǎn)說明書、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提供虛假資料、
未按照客戶要求下達(dá)交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保
證金的。
責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。
8 、「73條」利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告。單位從事的，責(zé)
任人：處3-30萬罰款
「75條」交割倉庫違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告單位從事的，責(zé)任人：處1-10
萬罰款
「76條」國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的責(zé)任人降級(jí)至開除的紀(jì)律處分
沒收違法所得，并處違法所得1-5 倍罰款
沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50 萬罰款
9 、「74條」操縱期貨價(jià)格的，責(zé)令改正，給予警告
「77條」境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，
「78條」違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的
沒收違法所得，并處違法所得1-5 倍罰款
沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款
單位從事內(nèi)幕交易的，責(zé)任人：處1-10萬罰款
10、「80」中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的，
沒收違法所得，并處違法所得1-5 倍罰款
責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處3-10萬罰款
法規(guī)總結(jié)：「70條」期貨公司做沒有經(jīng)過批準(zhǔn)的事項(xiàng)和證監(jiān)會(huì)不允許做的事
項(xiàng)，是1-3 倍罰款，不足10萬處以10-30 萬，相關(guān)人員1-5 萬罰款
「78條」違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬
「73條」利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬罰款
「80條」中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以3-10萬，
其他的全部是 1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50 萬，責(zé)任人處以1-10萬
對單位：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員、期貨公司都是責(zé)令整改，給予警告處分
對責(zé)任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員處以紀(jì)律處分
期貨公司的給予警告處分
三、變相期貨交易
滿足下列之一的；
①為參與買賣雙方提供履約擔(dān)保
②實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)
的額的20%
四、其他事項(xiàng)
1 、公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。
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