2013期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：監(jiān)督管理及處分
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-15
7 、監(jiān)管處分措施
（一）紀(jì)律處分的具體種類(lèi)：
第二十九條 聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，
應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
第三十一條 協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的期貨從業(yè)人員，給予下列紀(jì)律處分：
（一）警告；
（二）公開(kāi)通報(bào)批評(píng)；
（三）暫停期貨從業(yè)人員資格6 個(gè)月至12個(gè)月；
（四）撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)；
（五）撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
（二）適用處分措施的相應(yīng)情況
第三十二條 期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，
予以警告，警告以警告信的形式向個(gè)人發(fā)出。
第三十三條 期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予
以公開(kāi)通報(bào)批評(píng)。
第三十四條 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6
個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)拒絕受理其從
業(yè)人員資格申請(qǐng)：
（一）本準(zhǔn)則第二十條所禁止行為之一的；
（二）拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查可檢查的；
（三）獲取不正當(dāng)利益的；
（四）向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；
（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的。
第三十五條 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其
期貨從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)：
（一）有本準(zhǔn)則第四條所禁止行為之一的；
（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的；
（三）違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；
（四）為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)
構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。
第三十六條 期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)顯著輕微，且沒(méi)有造成后果的，
可免于紀(jì)律處分，由協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。
第三十八條 期貨從業(yè)人員受到警告、公開(kāi)通報(bào)批評(píng)和暫停從業(yè)人員資格的
紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
例題：
1 、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在
（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A 、5 B 、10 C、20 D、30
答案：B
2 、期貨從業(yè)人員有下列（）情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6 個(gè)月
至12個(gè)月：
A 、拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查可檢查的；
B 、獲取不正當(dāng)利益的；
C 、向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；
D 、違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的。
答案：ABCD
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