2012年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重難點輔導3
來源：中大網校發(fā)布時間：2012-12-13
八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內無處罰的可以被聘任。
九、金融期貨結算業(yè)務：
1、申請金融業(yè)務結算資格的條件：
�、俳浖o資格；負責人2年經驗；高管人員、控股股東2年內未處罰。
②近3年內無 期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結算風險事件
2、申請金融期貨交易結算資格：除1外
�、俣麻L、正副總經理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗
�、谧再Y本5000萬，2個月風險監(jiān)管指標
�、矍�3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億
或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產不低于8億。
3、申請全面結算資格
①董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗
�、谧再Y本1億，2個月風險監(jiān)管指標
�、矍�3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億
或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用
的凈資產不低于15億。
4、全面結算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立 保證金制度
按照交易所的規(guī)定建立 限倉制度
5、期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內向派出機構報告
全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內向派出機構、交易所、保證金監(jiān)管機構報告。
全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應向交易所、保證金監(jiān)管機構報告。
十、風險監(jiān)管指標
1、期貨公司：
�、� 凈資本不低于1500萬
凈資本不低于客戶權益的 6%
凈資本除營業(yè)部家數(shù)不低于 300萬
凈資本/凈資產不低于 40%
流動資產/流動資本不低于 100%
負債/凈資產不高于 150%
②期貨公司委托其他機構從事IB的，凈資本不低于 3000萬
從事交易結算業(yè)務的，凈資本不得低于 4500萬
從事全面結算業(yè)務的，凈資本不得低于 ①9000萬；②客戶權益總額的6%
�、郯l(fā)生重大事項應報告，重大事項是導致凈資產變動10%以上的
十一、IB業(yè)務（中間介紹業(yè)務）
1、證券公司的條件：
�、� 申請前6個月的下列指標合規(guī)：
凈資本不低于12億；流動資產不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債不高于凈資產的10%；
凈資本不低于凈資產的70%
�、诰哂袑嵭袝䥺T分級結算制度，2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。
③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人
2、應每半年向派出機構報送合規(guī)性檢查報告。
