2012年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試知識點(diǎn)3
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-14
2012年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)知識點(diǎn)匯總
八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。
九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：
1、申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：
�、俳�(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。
②近3年內(nèi)無 期貨公司無處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險事件
2、申請金融期貨交易結(jié)算資格：除1外
①董事長、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)
�、谧再Y本5000萬，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)
�、矍�3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億
或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。
3、申請全面結(jié)算資格
�、俣麻L、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)
②注冊資本1億，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)
③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億
或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用
的凈資產(chǎn)不低于15億。
4、全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立 保證金制度
按照交易所的規(guī)定建立 限倉制度
5、期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
十、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)
1、期貨公司：
�、� 凈資本不低于1500萬
凈資本不低于客戶權(quán)益的 6%
凈資本除營業(yè)部家數(shù)不低于 300萬
凈資本/凈資產(chǎn)不低于 40%
流動資產(chǎn)/流動資本不低于 100%
負(fù)債/凈資產(chǎn)不高于 150%
�、谄谪浌疚衅渌麢C(jī)構(gòu)從事IB的，凈資本不低于 3000萬
從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 4500萬
從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 ①9000萬；②客戶權(quán)益總額的6%
�、郯l(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)報(bào)告，重大事項(xiàng)是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動10%以上的
十一、IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）
1、證券公司的條件：
① 申請前6個月的下列指標(biāo)合規(guī)：
凈資本不低于12億；流動資產(chǎn)不低于流動負(fù)債150%；對外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%；
凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
�、诰哂袑�(shí)行會員分級結(jié)算制度，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。
③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人
2、應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。
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