2012年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試知識點2
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-14
五、比例的比較
1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的20%.
2、保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五——千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億了可以申請不繳納。
3、機構(gòu)投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照80%賠，個人10萬元以內(nèi)的全陪，超過部分90%賠。
4、期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風(fēng)險保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項應(yīng)及時報告。
5、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月變動20%的應(yīng)5日內(nèi)報告派出機構(gòu)，全體董事和股東。
六、設(shè)立期貨公司條件：
1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。
2、持有5%以上股東的：
①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利
或：實收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。
�、趦糍Y產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%.對外投資（含新期貨公司）不超過凈資產(chǎn)。
�、�3年內(nèi)無處罰、不誠信行為； 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年
3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。
4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的，前2個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。
設(shè)立營業(yè)部的， 前3個月的風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。
七、高管人員的任職資格：
1、一般董事、監(jiān)事
�、倨谪�、證券、會計、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上； 專 科
2、獨立董事：
�、倨谪洝⒆C券、會計、法律 5年以上或有高級職稱 ； 本科 ； 資質(zhì)測試； 有時間和精力
3、董事長、監(jiān)事會主席：
�、倨谪� 3年，其他金融4年，會計、法律5年； 本科 ；資質(zhì)測試
4、經(jīng)理稱：
�、倨谪涃Y格 ；本科 ；資質(zhì)測試
5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：
�、倨谪� 3年，其他金融4年，會計、法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測試；金融機構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗
6、首席風(fēng)險官：
�、倨谪涃Y格；本科；資質(zhì)測試；期貨3年和2年風(fēng)險、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗/ 期貨1年，經(jīng)驗3年
7、營業(yè)部負(fù)責(zé)人：
①期貨資格；本科 ；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。
其他：
下列①人員不得擔(dān)任高管：：
�、俳獬殑�(wù)、撤銷資格、開除日起5年；收到處罰、對托管整頓營業(yè)部負(fù)責(zé)人的3年內(nèi)；不適當(dāng)人選2年內(nèi)
�、谄谪�10年、金融負(fù)責(zé)人8年以上科放寬至�？�；具有研究生除期貨年限外科放寬1年。
�、鄱麻L、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官有證監(jiān)會核準(zhǔn)，其他有派出機構(gòu)核準(zhǔn)。
④除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)：
1、一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事
2、董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個長改一般監(jiān)事和董事
3、營業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。
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