2012年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試知識點4
來源：中大網校發(fā)布時間：2012-12-14
�。ㄒ唬┢谪浗灰坠芾項l例經典總結
本法規(guī)大部分是要經過證監(jiān)會批準的，下列特殊。
一、易混淆的知識
1、結算會員的結算資格由證監(jiān)會批準，在收到申請3個月內決定。
2、期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個月內決定
期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權被凍結或用于擔保的，期貨公司、相關股東、實際控制人應在事發(fā)后5日內報告
3、期貨公司成立后無正當理由超過3個月或者開業(yè)后無正當理由連續(xù)停業(yè)3個月的，證監(jiān)會注銷許可證。
4、期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應當為實繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據審慎監(jiān)管和業(yè)務風險程度調高金額，近3年無違規(guī)，高管人員有相關的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。
5、期貨公司的行為：下列經證監(jiān)會批準：（除4、7外受理申請后2個月決定）
�、俸喜⒎至⑼I(yè)解散等，
�、谧兏拘问�
�、圩兏秶�
4、變更注冊資本，（受理申請后20日內決定）
5、變更5%以上股權
6、設立、收購、參股、終止境外期貨經營機構
7、其他情形 （受理申請后20日內決定）
6、期貨公司的行為：下列經證監(jiān)會派出機構（分部）批準：（除②外受理申請后20日內決定）
�、僮兏ㄈ�、住所或營業(yè)場所
�、谠O立境內期貨經營機構 （受理申請后2個月決定）
�、圩兏硟葯C構的場所、負責人、經營費范圍
�。�4）、其他事項
7、期貨交易所應發(fā)布：
成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與最高價、即時行情
未經交易所批準，不得發(fā)布 即時行情
8、期貨交易所的行為：下列事項交易所先決定，后報告證監(jiān)會：（先決定）
提高保證金、調整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施
9、期貨交易所的行為：下列事項先報證監(jiān)會批準后執(zhí)行：（先批）
章程變動、交易品種變動、合同變動 、住所或場所變動、合并分立解散
10、未經證監(jiān)會核準，并報國務院批準，交易所不得從事：
信托投資、股票投資、非自用不動產投資
11、在調查內幕信息，經證監(jiān)會批準可以限制有關人員停止交易不超過15日，案情復雜的不超30日
