2012年期貨資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)強(qiáng)化輔導(dǎo)11
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-12-14
2012年期貨資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)強(qiáng)化輔導(dǎo)匯總
第三章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：
�。ㄒ唬﹥糍Y本不得低于人民幣1500萬元；
（二）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；
�。ㄈ﹥糍Y本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元；
（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；
�。ㄎ澹┝鲃�(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％；
�。┴�(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；
�。ㄆ撸┮�(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。
第十九條 期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。
第二十條 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。
第二十一條 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：
�。ㄒ唬┤嗣駧�9000萬元；
�。ǘ┛蛻魴�(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%.
第二十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理能力，提高其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
第二十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%.
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團(tuán)隊(duì) 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
