2012年期貨資格考試法律法規(guī)重要知識點(diǎn)輔導(dǎo)6
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-12-14
2012年期貨資格考試法律法規(guī)重要知識點(diǎn)輔導(dǎo)匯總
第六章 法律責(zé)任
第五十九條 申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。
第六十條 申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。
第六十一條 期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：
�。ㄒ唬┤斡梦慈〉萌温氋Y格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員；
�。ǘ┤斡弥袊C監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員；
�。ㄈ┪窗匆�(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
�。ㄋ模┪窗匆�(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況；
�。ㄎ澹┒隆⒈O(jiān)事和高級管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)；
�。┪窗凑罩袊C監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第六十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格。
第六十三條 違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第七章 附則
第六十四條 期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。
第六十五條 本辦法自公布之日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)[2002]6號）、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格審核有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]67號）、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格年檢工作細(xì)則》（證監(jiān)期貨字[2003]110號）、《關(guān)于落實(shí)對涉嫌違法違規(guī)期貨公司高管人員及相關(guān)人員責(zé)任追究的通知》（證監(jiān)期貨字[2005]159號）同時(shí)廢止。
發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會 發(fā)布日期：2007年07月04日 實(shí)施日期：2007年07月04日 （中央法規(guī)）
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