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2012年期貨資格考試法律法規(guī)重要知識(shí)點(diǎn)輔導(dǎo)匯總

　　第三章　任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn)

　　第二十條 　期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　第二十一條 　申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：

　　（一）申請(qǐng)書；

　　（二）任職資格申請(qǐng)表；

　�。ㄈ���2名推薦人的書面推薦意見；

　�。ㄋ模┥矸荨�學(xué)歷、學(xué)位證明；

　�。ㄎ澹┵Y質(zhì)測(cè)試合格證明；

　�。�六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。

　　第二十二條 　申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：

　�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)書；

　�。ǘ�）任職資格申請(qǐng)表；

　　（三）2名推薦人的書面推薦意見；

　　（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

　�。ㄎ澹┢谪洀臉I(yè)人員資格證書；

　　（六）資質(zhì)測(cè)試合格證明；

　　（七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　第二十三條 　推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。

　　擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

　　推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個(gè)人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性，對(duì)擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。

　　推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

　　第二十四條 　申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：

　　（一）申請(qǐng)書；

　�。ǘ�）任職資格申請(qǐng)表；

　�。ㄈ�）身��、學(xué)歷、學(xué)位證明；

　�。ㄋ模┲袊�證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明。

　　第二十五條 　申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：

　　（一）申請(qǐng)書；

　　（二）任職資格申請(qǐng)表；

　�。ㄈ�）身��、學(xué)歷、學(xué)位證明；

　�。ㄋ模┢谪洀臉I(yè)人員資格證書；

　�。ㄎ澹┲袊�證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　第二十六條 　申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

　　第二十七條 　中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

　　第二十八條 　申請(qǐng)人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：

　�。ㄒ唬�擬任人死亡或者喪失行為能力；

　　（二）申請(qǐng)人依法解散；

　�。ㄈ�）申��(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料；

　　（四）申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋；

　�。ㄎ澹┥暾�(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查；

　　（六）申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；

　�。ㄆ撸┥暾�(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋?/p>

　�。ò耍┲袊�證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　第二十九條 　期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

　　第三十條 　期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：

　�。ㄒ唬┤温殯Q定文件；

　�。ǘ�）相關(guān)會(huì)議的決議；

　�。ㄈ�）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；

　　（四）高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說明；

　�。ㄎ澹┲袊�證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　第三十一條 　期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：

　�。ㄒ唬┟饴殯Q定文件；

　�。ǘ�）相關(guān)會(huì)議的決議；

　�。ㄈ�）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第三十二條 　期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%.

　　第三十三條 　期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。

　　期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動(dòng)。

　　期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

　　獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第三十四條 　期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。

　　有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：

　�。ㄒ唬┢谪浌�司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；

　　（二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；

　�。ㄈ�）在同一期貨公司��(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

　　第三十五條 　期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。上述人員離開原任職期貨公司不超過12個(gè)月，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：

　　（一）申請(qǐng)書；

　　（二）任職資格申請(qǐng)表；

　�。ㄈ�）擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述；

　�。ㄋ模┲袊�證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　第三十六條 　取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。