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 2012年期貨資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)強(qiáng)化輔導(dǎo)匯總

　　第三章　業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第十二條 　證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　第十三條 　證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十四條 　期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶(hù)、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶(hù)投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　第十五條 　證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。

　　第十六條 　證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。

　　證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

　　第十七條 　證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息：

　�。ㄒ唬┦芡袕氖碌慕榻B業(yè)務(wù)范圍；

　�。ǘ�）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；

　�。ㄈ�）期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式；

　�。ㄋ模┛蛻�(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程；

　�。ㄎ澹┙灰捉Y(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式；

　�。�六）中��(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開(kāi)方式。

　　第十八條 　證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶(hù)。

　　第十九條 　證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度，對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶(hù)、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶(hù)簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

　　第二十條 　證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　第二十一條 　證券公司不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令，不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼。

　　第二十二條 　證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

　　第二十三條 　期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十四條 　證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。

　　第二十五條 　證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。

　　證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

　　第二十六條 　證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。