2012年期貨資格考試法律法規(guī)知識點強化輔導1
來源:中大網(wǎng)校發(fā)布時間:2012-12-14
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動,防范和隔離風險,促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,根據(jù)《期貨交易管理條例》,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(以下簡稱介紹業(yè)務(wù)),是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。
第三條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格,審慎經(jīng)營,并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。
第四條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。
相關(guān)自律性組織依法對介紹業(yè)務(wù)活動實行自律管理。
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