2012年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試：監(jiān)督管理(1)
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-14
期貨公司的年度報告、月度報告：
第一，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關(guān)資料。
第二，董事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認(rèn)意見；
第三，法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。
本辦法第七十七條
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可要求下列對象報送相關(guān)的資料：
第一，期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員；
第二，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；
第三為期貨公司提供服務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。
本辦法第七十八條
期貨公司的備案、報告制度：
（一）期貨公司股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人從事期貨交易的報告：
期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)交易情況。
本辦法第七十九條
�。ǘ┢谪浌緫�(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告：
第一，變更名稱、公司章程；
第二，發(fā)生本辦法第十四條即本簡要第6點第（一）項規(guī)定以外的股權(quán)變更；
第三，作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；
第四，任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；
第五，被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
第六，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
本辦法第八十條
�。ㄈ┌l(fā)生影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
�。ㄋ模┢刚埢蛘呓馄笗嫀熓聞�(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司更換會計師事務(wù)所。
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