2012年期貨資格考試知識點:期貨從業(yè)人員管理辦法3
來源：中大網校發(fā)布時間：2012-12-14
2012年期貨資格考試知識點:期貨從業(yè)人員管理辦法匯總
第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則
第十三條 期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
第十四條 期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
�。ㄒ唬┱\實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；
（二）以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益；
�。ㄈ┫蚩蛻籼峁⿲I(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；
�。ㄋ模┊斪陨砝婊蛘呦嚓P方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；
�。ㄎ澹┚哂辛己玫穆殬I(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；
�。┎坏脼橛峡蛻舻牟缓侠硪蠖鴵p害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；
（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；
�。ò耍﹨f會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
第十五條 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
�。ㄒ唬┻M行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
�。ǘ┡灿每蛻舻钠谪洷ＷC金或者其他資產；
�。ㄈ┲袊C監(jiān)會禁止的其他行為。
第十六條 期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
（一）利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；
（二）代理客戶從事期貨交易；
�。ㄈ┲袊C監(jiān)會禁止的其他行為。
第十七條 期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
�。ㄒ唬├脗鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；
（二）代理客戶從事期貨交易；
�。ㄈ┲袊C監(jiān)會禁止的其他行為。
第十八條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
（一）收付、存取或者劃轉期貨保證金；
�。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰�；
（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十九條 機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。
機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協會報告。中國證監(jiān)會和協會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。
機構的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。
