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 2012年期貨資格考試法律法規(guī)記憶要點輔導匯總

　　十、風險監(jiān)管指標

　　1、期貨公司：

　�、� 凈資本不低于1500萬

　　凈資本不低于客戶權益的          6%

　　凈資本除營業(yè)部家數(shù)不低于        300萬

　　凈資本/凈資產(chǎn)不低于             40%

　　流動資產(chǎn)/流動資本不低于         100%

　　負債/凈資產(chǎn)不高于               150%

　　②期貨公司委托其他機構從事IB的，凈資本不低于    3000萬

　　從事交易結算業(yè)務的，凈資本不得低于              4500萬

　　從事全面結算業(yè)務的，凈資本不得低于             ①9000萬；②客戶權益總額的6%

　�、郯l(fā)生重大事項應報告，重大事項是導致凈資產(chǎn)變動10%以上的

　　十一、IB業(yè)務（中間介紹業(yè)務）

　　1、證券公司的條件：

　�、� 申請前6個月的下列指標合規(guī)：

　　凈資本不低于12億；流動資產(chǎn)不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債不高于凈資產(chǎn)的10%；

　　凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

　　②具有實行會員分級結算制度，2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。

　�、蹚臉I(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人

　　2、應每半年向派出機構報送合規(guī)性檢查報告。