2012年期貨資格考試法律法規(guī)記憶要點(diǎn)輔導(dǎo)8
來源：發(fā)布時(shí)間：2012-12-14
2012年期貨資格考試法律法規(guī)記憶要點(diǎn)輔導(dǎo)匯總
二、任職審批：
1、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會(huì)審批，或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。
其他人員有：證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。
2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理層「注：沒有獨(dú)立董事」。推薦人每年最多推薦3人。
3、證監(jiān)會(huì)通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查
4、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可
5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
6、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
7、境外人士擔(dān)任高管的不得超過30%.
8、高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在其他營(yíng)利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
9、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營(yíng)業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。
10、獨(dú)立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨(dú)董
11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。
12、取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事（獨(dú)立董事外）監(jiān)事。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重新申請(qǐng)資格。但13條的情況除外。
13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。
14、高級(jí)管理人員取得資格但未實(shí)際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。
15、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分的，5日內(nèi)報(bào)告
16.證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)做離任審計(jì)。
�、匐[瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的
�、�1年內(nèi)累計(jì)3次被談話； 累計(jì)3次給予紀(jì)律處分
三、處罰
1、申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予受理，并警告
2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。
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