2012年期貨資格考試法律法規(guī)記憶要點輔導(dǎo)3
來源：發(fā)布時間：2012-12-14
2012年期貨資格考試法律法規(guī)記憶要點輔導(dǎo)匯總
七、高管人員的任職資格：
1、一般董事、監(jiān)事
�、倨谪�、證券、會計、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上； 專 科
2、獨立董事：
①期貨、證券、會計、法律 5年以上或有高級職稱 ； 本科 ； 資質(zhì)測試； 有時間和精力
3、董事長、監(jiān)事會主席：
①期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年； 本科 ；資質(zhì)測試
4、經(jīng)理稱：
�、倨谪涃Y格 ；本科 ；資質(zhì)測試
5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：
�、倨谪� 3年，其他金融4年，會計、法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測試；金融機構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗
6、首席風(fēng)險官：
�、倨谪涃Y格；本科；資質(zhì)測試；期貨3年和2年風(fēng)險、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗/ 期貨1年，經(jīng)驗3年
7、營業(yè)部負(fù)責(zé)人：
�、倨谪涃Y格；本科 ；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。
其他：
下列①人員不得擔(dān)任高管：：
①解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年；收到處罰、對托管整頓營業(yè)部負(fù)責(zé)人的3年內(nèi)；不適當(dāng)人選2年內(nèi)
②期貨10年、金融負(fù)責(zé)人8年以上科放寬至�？疲痪哂醒芯可谪浤晗尥饪品艑�1年。
�、鄱麻L、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官有證監(jiān)會核準(zhǔn)，其他有派出機構(gòu)核準(zhǔn)。
�、艹铝型飧吖苋温氋Y格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)：
1、一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事
2、董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個長改一般監(jiān)事和董事
3、營業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。
八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。
九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：
1、申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：
�、俳�(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。
�、诮�3年內(nèi)無 期貨公司無處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險事件
2、申請金融期貨交易結(jié)算資格：除1外
�、俣麻L、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗
�、谧再Y本5000萬，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)
③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億
或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。
3、申請全面結(jié)算資格
�、俣麻L、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗
�、谧再Y本1億，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)
③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億
或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用
的凈資產(chǎn)不低于15億。
4、全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立 保證金制度
按照交易所的規(guī)定建立 限倉制度
5、期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告
全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。
全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。
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