2012年期貨從業(yè)資格考試：法律法規(guī)之金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-12-14
期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。
金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：
1、申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：
�、俳�(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。
�、诮�3年內(nèi)無期貨公司無處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件
2、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算資格：除1外
�、俣麻L、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)
�、谧�(cè)資本5000萬，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
�、矍�3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億
或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。
3、申請(qǐng)全面結(jié)算資格
�、俣麻L、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)
�、谧�(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
�、矍�3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億
或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用
的凈資產(chǎn)不低于15億。
4、全面結(jié)算會(huì)員按照證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度
按照交易所的規(guī)定建立限倉制度
5、期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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