2012年期貨資格考試法律法規(guī)沖刺輔導(dǎo)13
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-13
2012年期貨資格考試法律法規(guī)沖刺輔導(dǎo)匯總
第四章 防范利益沖突
第二十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。
期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對前款規(guī)定事項進(jìn)行檢查落實。
第二十四條 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。
第二十五條 期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。
期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。
第二十六條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。
第二十七條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責(zé)分離。
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