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 2012年期貨資格考試法律法規(guī)重難點(diǎn)輔導(dǎo)匯總

　　期貨高級(jí)管理人員管理辦法經(jīng)典總結(jié)

　　注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個(gè)工作日。

　　1、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師決定前10日?qǐng)?bào)告

　　2、臨時(shí)任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告外。臨時(shí)任期只有6個(gè)月

　　3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告

　　一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨(dú)立董事、董事長(zhǎng)正副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人）

　　1、高級(jí)管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠(chéng)信、勤勉盡職

　　應(yīng)具有：誠(chéng)實(shí)信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營(yíng)管理能力

　　在期貨等相關(guān)機(jī)構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，

　　下列不可以當(dāng)高管：

　�、俳獬�職��(wù)、撤銷資格、開除日 起                     5年以內(nèi)的

　　②受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期                未滿3年

　�、垡蜻`規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負(fù)責(zé)人                未滿3年

　　④認(rèn)定不適合人選日起                                2年以內(nèi)

　�、菰邳h政機(jī)關(guān)任職的。

　　2、除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：

　　①具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理5年以上經(jīng)驗(yàn)

　�、趯？埔陨�

　　3、獨(dú)立董事條件：

　　①具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)5年以上經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)的高級(jí)職稱

　�、诒究�、學(xué)士學(xué)位

　�、圩C監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　�、鼙仨毜脮r(shí)間和精力

　　其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)：

　　①在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　�、谠诔止�5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　�、厶峁┲薪榉���(wù)的機(jī)構(gòu)人員

　�、芙�1年內(nèi)擔(dān)任上述①-③的人員

　　⑤在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事的人員

　　4、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席的條件：

　�、倨谪浗�(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）

　�、诒究啤�學(xué)士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗(yàn)的可放寬至專科）

　�、圩C監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　5、經(jīng)理層條件

　�、�?gòu)臉I(yè)資格

　�、诒究�、學(xué)士位

　　③認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　6、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長(zhǎng)條件，除③外

　　①上述5的條件

　�、谄谪浗�(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）

　　③擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)

　　7、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人條件：

　�、�?gòu)臉I(yè)資格

　�、诒究�、學(xué)士

　�、圬�(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會(huì)計(jì)師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師；營(yíng)業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗(yàn)