2012年期貨資格考試法律法規(guī)沖刺輔導(dǎo)11
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-13
2012年期貨資格考試法律法規(guī)沖刺輔導(dǎo)匯總
第二章 公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格
第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；
（二）申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；
�。ㄈ┚哂�3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；
（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；
�。ㄎ澹┙�3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；
�。┙�1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；
（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：
�。ㄒ唬┢谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)資格申請書；
�。ǘ┕蓶|會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件；
（三）申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表；
�。ㄋ模┢谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；
�。ㄎ澹┳罱�3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；
�。⿺M從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；
�。ㄆ撸┘由w公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；
�。ò耍┙�(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；
（九）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；
（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第八條 中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
第九條 中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。
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