2012年期貨資格考試法律法規(guī)沖刺輔導7
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-13
第二章 客戶開戶及交易編碼申請
第八條 客戶開戶應(yīng)當符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實名制要求：
�。ㄒ唬﹤�人客戶應(yīng)當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；
�。ǘ﹩挝豢蛻魬�(yīng)當出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照；
�。ㄈ┢谪浗�(jīng)紀合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；
�。ㄋ模┰谄谪浗�(jīng)紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。
第九條 期貨公司應(yīng)當對客戶進行以下實名制審核：
�。ㄒ唬⿲φ沼行矸葑C明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶；
�。ǘ┐_�？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。
第十條 客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當實時采集并保存客戶以下影像資料：
�。ㄒ唬﹤�人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；
�。ǘ﹩挝豢蛻糸_戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件和組織機構(gòu)代碼證（副本）掃描件。
第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。
第十二條 期貨公司應(yīng)當按照統(tǒng)一的格式要求（見附件）采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應(yīng)當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。
第十三條 期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。
第十四條 期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請�？蛻艚灰拙幋a申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當完整并與期貨經(jīng)紀合同所記載的內(nèi)容一致。
第十五條 期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當同時按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的組織機構(gòu)代碼證（副本）掃描件和營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。
第十六條 期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：
（一）個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；
�。ǘ﹩挝豢蛻舻拈_戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。
第十七條 監(jiān)控中心應(yīng)當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復核：
�。ㄒ唬┛蛻艚灰拙幋a申請表內(nèi)容完整性、格式正確性；
�。ǘ﹤�人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；
（三）單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；
�。ㄋ模┛蛻粜彰蛘呙Q與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；
（五）其他應(yīng)當復核的內(nèi)容。
第十八條 監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：
�。ㄒ唬┛蛻糍Y料不符合實名制要求；
�。ǘ┛蛻艚灰拙幋a申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；
（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第十九條 監(jiān)控中心應(yīng)當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。
第二十條 期貨交易所應(yīng)當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司。
第二十一條 當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當于下一交易日允許客戶使用。
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