2012年期貨資格考試法律法規(guī)沖刺輔導(dǎo)4
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-12-13
2012年期貨資格考試法律法規(guī)沖刺輔導(dǎo)匯總
第四章 合規(guī)管理
第三十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。
第三十一條 期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每年對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)合規(guī)情況進(jìn)行 1次以上現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查包括以下事項(xiàng)：
�。ㄒ唬I(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；
�。ǘI(yíng)業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；
�。ㄈI(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)情況；
�。ㄋ模I(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度執(zhí)行情況；
�。ㄎ澹┢谪浌窘y(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算執(zhí)行情況；
（六）信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第三十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查 10個(gè)工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年 3月底前將期貨公司上一年度對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。
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