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 2012年期貨資格考試法律法規(guī)沖刺輔導(dǎo)匯總

　　第二章 經(jīng)營條件

　　第三條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足 期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：

　　（一）營業(yè) 場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明；

　�。ǘ�）營業(yè)場所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定；

　�。ㄈ�）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)符合上述條件，并經(jīng)營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第四條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：

　�。ㄒ唬�營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備 2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易；

　�。ǘ�）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備 2條以上具有錄音功能的電話線路；

　�。ㄈ�）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行 4小時(shí)的供電時(shí)間；

　�。ㄋ模�營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定；

　�。ㄎ澹�營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場開戶場地以及專門的財(cái)務(wù)和檔案室（柜室）；

　�。�六）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備；

　�。ㄆ撸�營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施；

　�。ò耍┲袊�證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第五條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項(xiàng)：

　�。ㄒ唬┲袊�期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址；

　　（二）期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務(wù)電話；

　　（三）營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等信息；

　�。ㄋ模┨崾就顿Y者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢期貨公司及營業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息；

　�。ㄎ澹┲袊�證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　上述信息發(fā)生變化的，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起 5個(gè)工作日內(nèi)對營業(yè)場所公示信息進(jìn)行變更。

　　第六條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。

　　期貨公司按照相關(guān)規(guī)定為取得任職資格的擬任營業(yè)部負(fù)責(zé)人辦理任職手續(xù)并報(bào)告相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

　　營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更的，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備任職資格，期貨公司按照相關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。

　　第七條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部所在地實(shí)地履行職責(zé)， 全面負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作。

　　營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務(wù)。

　　營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬 連續(xù) 離崗 10個(gè)工作日以上的，期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定 1名符合營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履行職責(zé)，并提前 5個(gè)工作日向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。營業(yè)部負(fù)責(zé)人 1年內(nèi)累計(jì)離崗時(shí)間超過 3個(gè)月的，期貨公司應(yīng)當(dāng)更換營業(yè)部負(fù)責(zé)人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。

　　代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他 事務(wù)。

　　第八條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前 1個(gè)月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業(yè)部負(fù)責(zé)人離職申請之日起 5個(gè)工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并在 3個(gè)月內(nèi)完成營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更。

　　擬離職營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)直至營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更手續(xù)完成。擬離職營業(yè)部負(fù)責(zé)人在完成變更手續(xù)前離職的，期貨公司應(yīng)當(dāng)指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責(zé)，并在 5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。

　　代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他 事務(wù)。

　　第九條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司應(yīng)當(dāng)對離任營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進(jìn)行離任審計(jì)，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官對離任審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任之日起 3個(gè)月內(nèi)將離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。

　　第十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假與定期審計(jì)制度或者輪崗制度。

　　第十一條 營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

　�。ㄒ唬�營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開；

　�。ǘ�）營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員；

　�。ㄈ�）營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要；

　　（四）營業(yè)部財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書；

　　（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。

　　第十二條 除營業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營業(yè)部工作人員不得少于 5人；營業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。