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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習題匯總

    46. 「答案」ABC

    「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三
條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當根據(jù)
各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，
確定過錯方承擔的民事責任。

    47. 「答案」ACD

    「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四
條規(guī)定，人民法院應(yīng)當依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條規(guī)
定確定期貨糾紛案件的管轄�！睹袷略V訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權(quán)行為提起
的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權(quán)行為地包括侵
權(quán)行為實施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地。

    48. 「答案」AC

    「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六
條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事
人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。AB兩
項中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD
兩項中，甲以侵權(quán)起訴，依法可以由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。

    F 市是被告住所地、合同履行地和侵權(quán)行為地。期貨糾紛案件由中級人民法
院管轄。

    49. 「答案」BC

    「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十
條以及《合同法》第四百二十七條規(guī)定，居間人未促成合同成立的，不得要求支
付報酬，但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。

    50. 「答案」ABD

    「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十
三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效：（一）沒有從事期
貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的；（二）不具備從事期貨交易主體
資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。A 項中，李
某為限制民事行為能力人，依法不能從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。

    51. 「答案」AB

    「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十
四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當根據(jù)無效行為與損
失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當由對方賠
償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應(yīng)的民事責任。

    52. 「答案」AC

    「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十
八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定
或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行
的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

    53. 「答案」ACD

    「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二
十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當
視為當日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易；沒有開倉方向的，應(yīng)當
視為開倉交易。

    54. 「答案」ACD

    「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二
十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明
確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成
擴大的損失，應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

    55. 「答案」AD

    「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五
十三條規(guī)定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，
應(yīng)當認定為無效。

    56. 「答案」ABCD

    「解析」參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第一條。

    57. 「答案」AC

    「解析」參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第二條。

    58. 「答案」ABCD

    「解析」參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第六條第二款。

    59. 「答案」ABCD

    「解析」根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，期貨交易
活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

    60. 「答案」ABCD

    「解析」參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第二款。