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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習題匯總

    21. 下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是（　�。���

    A.期貨公司的打字員

    B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員

    C.為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

    D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

    22. （　�。┴撠熛蛲ㄟ^期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合
格證明。

    A.期貨業(yè)協(xié)會

    B.中國證監(jiān)會

    C.期貨交易所

    D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

    23. （　　）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

    A.中國銀監(jiān)會

    B.中國證監(jiān)會

    C.期貨交易所

    D.期貨業(yè)協(xié)會

    24. 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，
應(yīng)當具有大學（　　）以上學歷。

    A.專科

    B.本科

    C.碩士

    D.博士

    25. 具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)
務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬（　�。┠辍�

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    26. 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當提交
（　�。┟�推薦人的書面推薦意見。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    27. 期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取得任職
資格之日起（　�。﹤�工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職
手續(xù)。

    A.15

    B.30

    C.45

    D.60

    28. 期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（　�。┘夜�司兼��
董事、監(jiān)事。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    29. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立
案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（　�。�

    個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

    A.3

    B.5

    C.7

    D. 15

    30. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟
取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（　�。┰�以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫
�；蛘叱蜂N任職資格。

    A.3 萬

    B.5 萬

    C.10萬

    D.15萬