2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題（4）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總
31. 證券公司應(yīng)當(dāng)每（ ）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
A.1 個(gè)月
B.3 個(gè)月
C.半年
D.1 年
32. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理
中，至少2 人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在__________年以上，其中至少1 人的期
貨從業(yè)時(shí)間在__________年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董
事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在__________年以上。（ �。�
A.3 ；3 ；3
B.3 ；5 ；3
C.5 ；3 ；5
D.5 ；5 ；3
33. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（）
元。
A.3000萬(wàn)
B.5000萬(wàn)
C.8000萬(wàn)
D.1 億
34. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ �。﹥�(nèi)，做出
批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.15日
B.30日
C.3 個(gè)月
D.6 個(gè)月
35. 期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（ �。⿲�(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.律師事務(wù)所
C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所
D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
36. 對(duì)期貨公司持有的金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者
兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（ �。┻M(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A.最高的比例
B.最低的比例
C.平均比例
D.重新調(diào)整
37. 有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)
當(dāng)要求期貨公司（ ）。
A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)
B.相應(yīng)核減凈資本金額
C.相應(yīng)增加凈資本總額
D.相應(yīng)增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
38. 經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額
（凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（ �。┤f(wàn)元。
A.100
B.300
C.500
D.1500
39. 期貨公司對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于（ �。┠�。
A.1
B.3
C.5
D. 10
40. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在
2 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司（ �。�
A.現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.要求其提供書(shū)面理由
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