2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題（22）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總
31. 「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公
司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行
風(fēng)險調(diào)整。
32. 「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十二條規(guī)定，期
貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表，同時中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)也可以根據(jù)
審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表。
34. 「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第八條規(guī)定，從業(yè)人
員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，
對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他
人。
35. 「答案」ABC
「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十二條規(guī)定可知ABC
三項是正確的，D 項屬于為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從
事的行為。
36. 「答案」AC
「解析」根據(jù)《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，
擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險
公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元
以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬
元以上五十萬元以下罰金。偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易
所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批
準(zhǔn)文件的，依照前款的規(guī)定處罰。
37. 「答案」ABC
「解析」根據(jù)《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證
券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督
管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙
投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，
并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以
下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判
處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑
或者拘役。
38. 「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨
交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用
職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條規(guī)定定罪
處罰。
39. 「答案」ABC
「解析」ABC 三項分別是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根據(jù)《
最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四、五、七條，以及《
民事訴訟法》第二十五條規(guī)定，ABC 三項可以成為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。
40. 「答案」AC
「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三
十三條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未
及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的。對保留持倉期間造成
的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。
41. 「答案」BCD
「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四
十四條規(guī)定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，或者買方
期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。構(gòu)成交割違約的，
違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；具有合同法第九十四條第（四）項規(guī)定情形的，對方
有權(quán)要求終止交割或者要求違約方繼續(xù)交割。
42. 「答案」AC
「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四
十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、數(shù)
量提出異議的，應(yīng)視為其對貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。
43. 「答案」AD
「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三
十七條規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉
的，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依
據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期
貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。
44. 「答案」BD
「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五
十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，
所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。
45. 「答案」ABC
「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五
十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。第五
十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知
的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶
否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。
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