2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題（24）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總
三、判斷題（本題共20個(gè)小題，每題0.5 分，共10分。正確的用A 表示，錯(cuò)
誤的用B 表示）
1.「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者
間接參與期貨交易。
2.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條規(guī)定。
3.「答案」B
「解析」總經(jīng)理不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職
權(quán)。
4.「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二條規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)
立的期貨公司，適用本辦法。
5.「答案」B
「解析」申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，要求持有5%以上
股權(quán)的股東近3 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。
6.「答案」B
「解析」期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、
實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
7.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第五十三條規(guī)定。
8.「答案」B
「解析」期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員
的資格考試。
9.「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
五十五條。
10. 「答案」B
「解析」中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)
實(shí)行自律管理。
11. 「答案」B
「解析」取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為客戶(hù)辦理
金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
12. 「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條。
13. 「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十八條。
14. 「答案」B
「解析」期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對(duì)應(yīng)收
項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的
比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
15. 「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十六條規(guī)定，期
貨公司法定代表人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，
向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。
16. 「答案」A
「解析」參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第八條。
17. 「答案」B
「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第七
條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部
分基層人民法院受理期貨糾紛案件。
18. 「答案」B
「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四
十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)請(qǐng)
求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶(hù)向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶(hù)
可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟�？梢�(jiàn)，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)先請(qǐng)求
期貨公司代為主張權(quán)利。
19. 「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資
者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，
可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。
20. 「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十七條規(guī)定，
期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下
達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。
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