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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習題匯總

    二、多項選擇題（在每題給出的4 個選項中，至少有2 項符合題目要求，請
將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi)）

    1.《期貨交易管理條例》的適用范圍包括（　　）。

    A.商品期貨合約

    B.金融期貨合約

    C.期權合約

    D.國際貨物買賣合約

    2.下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是（　　）。

    A.甲為個體工商戶

    B.乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶

    C.丙為某上市公司

    D.丁為某國有公司

    3.從事期貨交易活動，應當遵循（　　）的原則。

    A.公開

    B.公平

    C.公正

    D.誠實信用

    4.期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度包括（　�。���

    A.保證金制度

    B.結算擔保金制度

    C.當日無負債結算制度

    D.持倉限額和大戶持倉報告制度

    5.下列不得從事期貨交易的單位和個人包括（　�。�。

    A.國家機關和事業(yè)單位

    B.證券、期貨市場禁止進入者

    C.未能提供開戶證明材料的單位和個人

    D.國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和
期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

    6.根據(jù)規(guī)定，下列主體中，（　�。�應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財
政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

    A.期貨公司

    B.期貨交易所

    C.非期貨公司結算會員

    D.中國期貨業(yè)協(xié)會

    7.申請設立期貨公司，應當具備的條件有（　�。���

    A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

    B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

    C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

    D.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近5 年無重大
違法違規(guī)記錄

    8.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶
利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采�。ā　。┍O(jiān)管措施。

    A.撤銷其部分期貨業(yè)務許可

    B.責令停業(yè)整頓

    C.關閉其分支機構

    D.指定其他機構托管或者接管

    9.《期貨公司管理辦法》對期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯(lián)人
的行為做了嚴格限制，其內(nèi)容具體包括（　�。�。

    A.不得濫用權利

    B.不得占用期貨公司的資產(chǎn)

    C.不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)

    D.不得損害期貨公司、客戶的合法權益

    10. 下列屬于期貨業(yè)協(xié)會履行職責的是（　�。�。

    A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

    B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流

    C.依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監(jiān)督管理機構反映會員的建議和
要求

    D.組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內(nèi)容進行研究