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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總

    41. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（　�。┰瓌t，維護(hù)期
貨交易各方的合法權(quán)益。

    A.公開(kāi)、公平、公信

    B.公平、公信、公正

    C.公正、公信、公開(kāi)

    D.公開(kāi)、公平、公正

    42. 聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在
（　�。﹤�(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

    A.5

    B.7

    C.10

    D.15

    43. 期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、
所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人
員資格并在（　　）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

    A.6 個(gè)月

    B.1 年

    C.2 年

    D.3 年或永久

    44. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益
發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情
況，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)（　�。���

    A.自身利益優(yōu)先

    B.公司利益優(yōu)先

    C.投資者利益優(yōu)先

    D.確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

    45. 編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重
后果的，（　�。�。

    A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

    B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

    C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰金

    D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰金

    46. 國(guó)有期貨公司委派到非國(guó)有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財(cái)物，
為他人謀取利益，個(gè)人受賄數(shù)額在五萬(wàn)元以上不滿十萬(wàn)元的，處（　　）年以上
有期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    47. 期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營(yíng)范圍
開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶的民事責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循
（　　）原則。

    A.過(guò)錯(cuò)責(zé)任

    B.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任

    C.過(guò)錯(cuò)推定

    D.嚴(yán)格責(zé)任

    48. 甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一
份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒(méi)有成交價(jià)格，則甲（　�。���

    A.應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

    B.可以視為按市價(jià)交易

    C.因指令不明，無(wú)法執(zhí)行該指令

    D.可以拒絕執(zhí)行

    49. 期貨交易所負(fù)有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結(jié)算結(jié)果通知
期貨公司的義務(wù)。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的，應(yīng)當(dāng)
（　�。�。

    A.由證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所進(jìn)行處罰

    B.由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

    C.由期貨交易所根據(jù)過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)賠償責(zé)任

    D.由期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)該損失

    50. 在進(jìn)行透支交易審查時(shí)，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照（　�。┐_定。

    A.期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

    B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

    C.國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

    D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)