2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題（21）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總
16. 「答案」AC
「解析」機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期
貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德；②
已被本機構(gòu)聘用；③最近3 年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)
的行政處罰；④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁人期
已經(jīng)屆滿；⑤最近3 年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；⑥中國
證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
17. 「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指
：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；（三）期貨投資
咨詢機構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；（五）中國證券監(jiān)督管
理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構(gòu)。
18. 「答案」ABC
「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，
擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3 萬元以
下罰款。
19. 「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二條規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席
風(fēng)險官，財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。
20. 「答案」ABD
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具
有從事期貨業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4 年以上經(jīng)驗，或者法律、會
計業(yè)務(wù)5 年以上經(jīng)驗；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；
（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
21. 「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十五條規(guī)定，申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部
所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：（一）申請書；
（二）任職資格申請表；（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；（四）期貨從業(yè)人員資
格證書；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
22. 「答案」ABD
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)
經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。
23. 「答案」BD
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
三十八條規(guī)定，期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，
發(fā)表客觀、公正的獨立意見。
24. 「答案」AB
「解析」根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條
規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負責(zé)人和有
關(guān)部門負責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資
格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。證
券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。
25. 「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條
規(guī)定，證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采
取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能
危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司
終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。
26. 「答案」AB
「解析」根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七
條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)
務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢杏。
27. 「答案」AB
「解析」根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條
規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)
務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等
承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。
28. 「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第
一款規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)
議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（一）介紹業(yè)務(wù)的范圍；（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管
制度的措施；（三）介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；（四）客戶投訴的接待處理方式；（五）
報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式；（六）違約責(zé)任；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定
的其他事項。
29. 「答案」ACD
「解析」根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公
司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和
資本補足機制，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準。
30. 「答案」AB
「解析」會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的
文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的
合法性和真實性負責(zé)。
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