2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題（20）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總
二、多項選擇題（在每題給出的4 個選項中，至少有2 項符合題目要求，請
將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi)）
1.「答案」ABC
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，任何單位和個人從事期貨
交易，包括商品和金融期貨合約、期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。
2.「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，任何單位和個人從事期貨
交易，包括商品和金融期貨合約、期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。
3.「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)
遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易
價格等違法行為。
4.「答案」ACD
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國
家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：（一）保證金制度；（二）當(dāng)日無負
債結(jié)算制度；（三）漲跌停板制度；（四）持倉限額和大戶持倉報告制度；（五）
風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。
實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。
5.「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得
從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關(guān)和
事業(yè)單位；（二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管
監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）
未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定
不得從事期貨交易的其他單位和個人。
6.「答案」ABC
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公
司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提
取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。
7.「答案」ABC
「解析」D 項應(yīng)為最近3 年無重大違法違規(guī)記錄。
8.「答案」BD
「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營或者
出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理
機構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措
施。
9.「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司的控股股東、實
際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保
證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。
10. 「答案」ABCD
「解析」依據(jù)《期貨交易管理條例》第四十九條規(guī)定，ABCD四項均屬期貨業(yè)
協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。
11. 「答案」ACD
「解析」8 項為期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部需要提交的材料。
12. 「答案」ABD
「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五十一條規(guī)定，客戶開立賬戶，必須
出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織資格的合法證件，中
國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
13. 「答案」ABC
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十六條第二款規(guī)定，董事會秘書
負責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資
料的管理等事宜。D 項屬于董事長的職責(zé)。
14. 「答案」ABCD
「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨公司的股東、實際
控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限
期整改：（一）占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；（二）直接
任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活
動；（三）股東未按照出資比例行使表決權(quán)；（四）報送、提供或者出具的有關(guān)
報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。
15. 「答案」AB
「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人
員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制
定本辦法。
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