奶昔直播官方版-奶昔直播直播视频在线观看免费版下载-奶昔直播安卓版本免费安装

2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總

    46. 「答案」B

    「解析」參見《刑法》第一百六十三條、第三百八十六條和第三百八十三條
規(guī)定。

    47. 「答案」A

    「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十
二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支
機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由
期貨公司承擔(dān)。客戶有過錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

    48. 「答案」A

    「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二
十一條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)
視為當(dāng)日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易；沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)
視為開倉交易。

    49. 「答案」B

    「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二
十五條規(guī)定，期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸
的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。

    50. 「答案」A

    「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三
十一條第二款規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)
定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

    51. 「答案」D

    「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三
十五條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)
險(xiǎn)的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

    52. 「答案」D

    「解析」根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第六條規(guī)定，保障基金
的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則。

    53. 「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規(guī)定，保障基金
管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

    54. 「答案」B

    「解析」參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條。

    55. 「答案」C

    「解析」參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定。

    56. 「答案」A

    「解析」參見《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第二條規(guī)定。

    57. 「答案」D

    「解析」根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首
席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報(bào)告公司住
所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

    58. 「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三十三條規(guī)定，
首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次
不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采
取監(jiān)管談話、出示警示函等監(jiān)管措施。

    59. 「答案」B

    「解析」參見《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十八條規(guī)定。

    60. 「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十九條第二款
規(guī)定，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，任何期貨公
司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。