2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題（15）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總
9.某期貨公司董事會(huì)認(rèn)為王某無法勝任首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)
的決議，王某對(duì)此不服。對(duì)此，下列說法正確的有（ �。�。
A.公司董事會(huì)應(yīng)該提前通知本人
B.公司董事會(huì)不需要提前通知本人，可以隨時(shí)免除王某職務(wù)
C.公司董事會(huì)應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人名單書面報(bào)
告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.王某可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況
10. 由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法
繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國(guó)證
監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)管轄，對(duì)此，下列說法正確的是（ ）。
A.該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉
B.該公司近2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要
D.該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則
11. 小張委托A 期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1 年，之后與B 期貨公司訂立
了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B 未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，小張已簽字
確認(rèn)，對(duì)于在交易中的損失，下列各項(xiàng)中說法正確的是（ �。�。
A.由小張承擔(dān)
B.由期貨公司承擔(dān)
C.如果小張已有交易經(jīng)歷，可以免除期貨公司的責(zé)任
D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任
12. 假設(shè)某期貨交易所截至2009年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基
金總額為7.9 億元，該期貨交易所2009年第一季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手
續(xù)費(fèi)為3000萬元。
根據(jù)以上材料，回答下列問題：
（1 ）該期貨投資者保障基金由（ ）集中管理、統(tǒng)籌使用。
A.財(cái)政部
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.基金管理公司
（2 ）根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所（ �。�
A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金
B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l 季度應(yīng)繳
納的保障基金后續(xù)資金的金額為450 萬元
C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l 季度應(yīng)繳
納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元
D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l 季度保障
基金總額達(dá)到7.9 億元
13. 王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某下列（ �。�
行為中構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
A.虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力
B.謊稱另一期貨公司信譽(yù)度差，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)
C.聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名
D.與劉某約定，每介紹一個(gè)客戶，劉某可以拿到10% 的提成
14.A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司，一直以來都
接受B 期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)。
根據(jù)以上材料，回答下列問題：
（1 ）A 證券公司應(yīng)當(dāng)為B 期貨公司提供以下服務(wù)（ ）。
A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
（2 ）若后來A 公司經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷了其業(yè)務(wù)資格，
此時(shí)A 證券公司與B 期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（ ）。
A.自動(dòng)終止
B.由證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止
C.不受影響，仍然有效
D.由期貨交易所責(zé)令終止
15. 由于受到當(dāng)?shù)睾樗挠绊懀称谪浌痉课�、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法
繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè)。
根據(jù)以上材料，回答下列問題：
（1 ）該期貨公司在申請(qǐng)停業(yè)時(shí)，做法正確的是（ �。�。
A.妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)
B.清退或轉(zhuǎn)移客戶
C.申請(qǐng)破產(chǎn)
D.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告
（2 ）該期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下（ ）材料。
A.停業(yè)申請(qǐng)書
B.處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告
C.停業(yè)決議文件
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料
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