2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題（16）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總
答案與解析
一、單項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，只有1 項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)
將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）
1.「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)
院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。
2.「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦法由
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
3.「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國(guó)公司
法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)
責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、
證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)
構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5 年；（二）
因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、
財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷
資格之日起未逾5 年。
4.「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，
應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨
業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合
下列條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則；（二）近2 年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記
錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
5.「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境
內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期
貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，
法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從
事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)
聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。
6.「答案」C
「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，
應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）變更法定代表人；（二）
變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（三）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；（四）變更境
內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)所列
事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)
或者不批準(zhǔn)的決定；前款第（三）項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)
構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2 個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
7.「答案」A
「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，
應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)�？蛻粑丛谄谪浌疽�(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保
證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)
費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。
8.「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交
易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相
應(yīng)追償權(quán)。
9.「答案」C
「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)
對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。
10. 「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金
的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部
門(mén)制定。
11. 「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，ABC 三項(xiàng)均屬于期貨交
易所的職責(zé)。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定，D 項(xiàng)屬于中國(guó)證
監(jiān)會(huì)的職權(quán)。
12. 「答案」C
「解析」參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定。
13. 「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條規(guī)定，ABC
三項(xiàng)均需要經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。D 項(xiàng)是期貨交易所的法定職責(zé)，無(wú)須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)。
14. 「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，ABC 三項(xiàng)均屬于總
經(jīng)理的職權(quán)，D 項(xiàng)屬于理事會(huì)職權(quán)之一。
15. 「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)
當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；（二）具備任職資格的高級(jí)管
理人員不少于3 人。
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