2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習題（14）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習題匯總
四、綜合題（每問備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、
錯選均不得分）
1.甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100 萬
元，負債調(diào)整值為200 萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足
額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10
億元。
根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：
（1 ）甲期貨公司的凈資本是（ �。�。
A.4100萬元
B.5000萬元
C.3900萬元
D.4000萬元
（2 ）甲期貨公司的情況符合下列（ �。╋L險監(jiān)管指標。
A.凈資本最低限額
B.凈資本占客戶權益總額的比例
C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額
2.趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客
戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的
期貨交易委托給他管理。
根據(jù)以上信息，回答下列問題：
（1 ）趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（ �。┮�(guī)定。
A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的
名譽
B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員
C.采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有
關組織的有關系進行業(yè)務壟斷
D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為
（2 ）針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7 個月處分，如果
趙某對該處分不服，可以采取以下（ �。┚葷胧�。
A.向協(xié)會申訴委員會申訴
B.申訴委員會做出的審議決定為最終決定
C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟
D.可以向仲裁機構提起仲裁
3.某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客
戶進行期貨交易，交易結(jié)果由（ ）承擔。
A.甲
B.該期貨公司
C.甲和期貨公司
D.都不承擔
4.保障基金管理機構按照規(guī)定定期編制了保障基金的籌集、管理、使用報告，
并聘請輝煌會計師事務所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構應
當將報表報送（ �。�。
A.中國人民銀行
B.中國證監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會和財政部
D.中國證監(jiān)會或財政部
5.某期貨交易所經(jīng)國務院的批準而解散，據(jù)此分析該交易所結(jié)算的原因可能
是（ �。�
A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿
B.因經(jīng)營效益不好而關閉
C.會員大會或者股東大會決定解散
D.中國證監(jiān)會決定關閉
6.甲期貨公司的許可證的副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應當（ �。�。
A.被吊銷從事期貨業(yè)務的資格
B.30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢
C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領
D.直接向中國證監(jiān)會重新申領
7.甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據(jù)規(guī)定，任職前證監(jiān)會的派出機構可
以采�。ā 。┓绞綄ζ溥M行審查。
A.資格考試
B.審核材料
C.考察談話
D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
8.唐某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，后唐某由于多次從事違法行為，嚴重侵
害了廣大投資者的合法權益，下列選項中，有權撤銷其從業(yè)資格的是（ �。�
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.期貨公司
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