2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真練習(xí)題（14）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真練習(xí)題匯總
116.非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將
（）反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。
A.委托回報(bào)
B.成交時(shí)間
C.成交結(jié)果
D.傭金水平
117.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶（）。
A.合并
B.統(tǒng)一管理
C.相互獨(dú)立
D.分別管理
118.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期
貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合（）的
有關(guān)規(guī)定。
A.期貨交易所
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.期貨公司
119.下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（）。
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度
B.期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)�；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大
影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公
司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
120.依《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，結(jié)算會(huì)員由（）組成。
A.交易結(jié)算會(huì)員
B.全面結(jié)算會(huì)員
C.期貨公司會(huì)員
D.特別結(jié)算會(huì)員
三、判斷是非題（本題共40個(gè)小題，每題0.5 分，共20分。正確的用 A表示，
錯(cuò)誤的用 B表示）
121.不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所
交易規(guī)則的，交易結(jié)果由期貨交易所承擔(dān)。（）
122.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉(cāng)庫(kù)住所地為合同履行地。（）
123.社會(huì)保障金管理機(jī)構(gòu)違反國(guó)家規(guī)定擅自運(yùn)用資金的，對(duì)單位判處罰金，
還要對(duì)主管人員和直接負(fù)責(zé)人根據(jù)規(guī)定進(jìn)行刑事處罰。（）
124.保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。
（）
125.證券公司的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。（）
126.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)
督管理。（）
127.如果聯(lián)系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達(dá)交易指
令。（）
128.只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)非結(jié)
算會(huì)員資格。（）
129.期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司
及其營(yíng)業(yè)部可以直接向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。（）
130.非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照期貨
交易所的規(guī)定辦理。（）
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