2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真練習(xí)題（2）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真練習(xí)題匯總
11. 甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人
員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。
A.2 B.3 C.5 D.7
12. 申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑，或
者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交（）對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證
文件。
A.外交部
B.公證機(jī)構(gòu)
C.國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
13. 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）
個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.2 B.3 C.5 D.7
14. 某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外
人士的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。
A.10％ B.20 ％
C.30％ D.50 ％
15. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日
起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3 B.5 C.7 D.15
16. 期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員
代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作
日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3 B.5 C.7 D.15
17. 期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之
日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3 B.5 C.7 D.10
18. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1 年內(nèi)累計(jì)（）次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及
其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人
選。
A.3 B.4 C.5 D.6
19. 期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（）對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.律師事務(wù)所
C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所
D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
20. 對(duì)期貨公司持有的金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者
兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A.最高的比例
B.最低的比例
C.平均比例
D.重新調(diào)整
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