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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真練習題匯總

    109.關(guān)于違約責任的承擔，下列說法正確的是（）。

    A.在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應當
代甲向乙承擔違約責任

    B.在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應當
代丙向丁承擔違約責任

    C.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應當代戊向
己承擔違約責任

    D.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔違約責
任

    110.甲期貨公司與客戶乙因期貨經(jīng)紀合同糾紛對簿公堂，以下說法正確的是
（）。

    A.對客戶的交易指令是否入市交易，應由乙承擔舉證責任

    B.對客戶的交易指令是否入市交易，應由甲承擔舉證責任

    C.確認甲是否將乙下達的交易指令入市交易，應當以期貨交易所的交易記錄
是否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致，價格、交易時間是否相符為標
準

    D.確認甲是否將乙下達的交易指令入市交易，應當以甲通知的交易結(jié)算結(jié)果
是否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致，價格、交易時間是否相符為標
準

    111.關(guān)于獨立董事，下列說法正確的是（）。

    A.所有期貨公司和獨資期貨公司都應當設獨立董事

    B.獨立董事應當保持獨立性

    C.獨立董事不得在期貨公司任職

    D.獨立董事不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在
可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系

    112.凈資本的計算公式錯誤的有（）。

    A.凈資本= 凈資產(chǎn)- 資產(chǎn)調(diào)整值- 客戶未足額追加的保證金- ／+ 其他調(diào)整
項

    B.凈資本= 凈資產(chǎn)+ 負債調(diào)整值- 客戶未足額追加的保證金- ／+ 其他調(diào)整
項

    C.凈資本= 凈資產(chǎn)- 資產(chǎn)調(diào)整值+ 負債調(diào)整值- ／+ 其他調(diào)整項

    D.凈資本= 凈資產(chǎn)- 資產(chǎn)調(diào)整值+ 負債調(diào)整值- 客戶未足額追加的保證金

    113.下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（）。

    A.期貨公司計算凈資本時，應當按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定對相關(guān)項
目充分計提資產(chǎn)減值準備

    B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合
理性進行專項說明

    C.有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

    D.期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應收項目進
行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最低的比例進
行風險調(diào)整

    114.下列關(guān)于預計負債說法正確的有（）。

    A.期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債

    B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

    C.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當
要求期貨公司相應增加負債金額

    D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當
要求期貨公司相應核減凈資本金額

    115.期貨公司發(fā)現(xiàn)其客戶的保證金不足，于是通知客戶追加保證金，但是客
戶卻未在規(guī)定的時間內(nèi)足額追加。對此，下列說法正確的有（）。

    A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準
備金時，應當相應扣除

    B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準
備金時，不應當相應扣除

    C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中
說明

    D.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，包括
已經(jīng)記人" 應收風險損失款" 科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務