2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真練習(xí)題（3）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真練習(xí)題匯總
21. 有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)
當(dāng)要求期貨公司（）。
A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)
B.核減凈資本金額
C.增加凈資本總額
D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
22. 經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額
（凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）萬(wàn)元。
A.100
B.300
C.500
D.1500
23. 期貨公司對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于（）年。
A.1 B.3 C.5 D.10
24. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在
2 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司（）。
A.現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.監(jiān)管談話(huà)
C.出具警示函
D.要求其提供書(shū)面理由
25. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交
易各方的合法權(quán)益。
A.公開(kāi)、公平、公信
B.公平、公信、公正
C.公正、公信、公開(kāi)
D.公開(kāi)、公平、公正
26. 聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在
（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A.5 B.7 C.10 D.15
27. 除" 期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金" 外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)
予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）同意。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
28. 經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不得低于客戶(hù)權(quán)益總額的
（）。
A.3 ％ B.5％
C.6 ％ D.10 ％
29. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)
務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。
A.1500萬(wàn)
B.3000萬(wàn)
C.4500萬(wàn)
D.5000萬(wàn)
30. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄埽孕⌒闹?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)
和獨(dú)立客觀(guān)的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。
A.國(guó)家
B.投資者
C.期貨公司
D.期貨交易所
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