2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真練習題（15）
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真練習題匯總
131.期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)
定的比例計入凈資本。（）
132.期貨公司法定代表人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意
見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送，也可以采取口頭形式直接向
中國證監(jiān)會派出機構反映情況。（）
133.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會責令期貨公司限
期整改的，整改期限不得超過30個工作日。（）
134.期貨從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在期貨經營機構后，仍應當
保守投資者或者原所在期貨經營機構的秘密。（）
135.為保護投資者利益，我國法律禁止期貨行業(yè)的一切競爭行為。（）
136.期貨從業(yè)人員違反規(guī)定，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以警告，
警告應以公告形式發(fā)布。（）
137.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定，風險預警期間是3
個月。（）
138.全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送
非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。（）
139.期貨交易所為債務人的，人民法院可以依法凍結、劃撥期貨公司在期貨
交易所保證金賬戶中的資金。（）
140.期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，其中在年度終了后的3 個
月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報
表。（）
141.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款，
可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。
（）
142.期貨公司計算凈資本時，不得將" 期貨風險準備金" 等有助于增強抗風
險能力的負債項目加回。（）
143.全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。（）
144.非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從風險保證金賬
戶中劃撥。（）
145.全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結
算會員的限倉制度。（）
146.全面結算會員期貨公司根據(jù)需要可以向非結算會員收取結算擔保金。（ ）
147.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，應
當包括已經記入" 應收風險損失款" 科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。
（）
148.對于" 不得高于" 一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定
標準的80％時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。（）
149.冒用他人身份從事期貨交易的個人，如果交易行為符合期貨交易所交易
規(guī)則的，該交易結果由被冒用人承擔。（）
150.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期
貨交易。（）
151.期貨公司授權非本公司人員從事期貨交易行為的，行為人應當承擔由此
產生的民事責任。（）
152.全面結算會員期貨公司可以按照結算協(xié)議的約定對非結算會員的指令采
取必要的限制。（）
153.全面結算會員期貨公司對于非結算會員應當使用同一賬戶，方便核算。
（）
154.期貨經營機構的期貨業(yè)務輔助人員及其他人員，對知悉的投資者秘密信
息等也負有保密義務。（）
155.期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告。（）
156.因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但按照規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減
輕或者免予行政處罰。（）
157.《期貨從業(yè)人員管理辦法》是期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)《期貨經營機構從業(yè)人員
管理暫行辦法》制定的。（）
158.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)
資格的認定、管理及撤銷。（）
159.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員連續(xù)3 年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請
從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。（）
160.協(xié)會應當不定期地向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。（ ）
